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证监会对3宗案件作出行政处罚

滥觞:证监会 作者: 公布工夫:2018-06-08

       克日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚,此中包罗:1宗信息表露违法违规案,2宗黑幕买卖案。

  1宗信息表露违法违规案中,宁波圣莱达电器股份有限公司(简称圣莱达)2014年度经审计的净利润为负,估计2015年度净利润亦将为负,为避免被交易所出格处置,圣莱达追求增长停业外支出,以便扭亏为盈。为此,圣莱达经由过程假造影视版权让渡业务和假造财务补贴的手腕,虚增2015年度支出和利润2000万元,虚增净利润1500万元,招致2015年年度陈述存在虚伪纪录。圣莱达的上述举动违背了《证券法》第63条规定,根据《证券法》第193条规定,我会决议对圣莱达责令矫正,赐与正告,并处以60万元罚款。关于相干责任人员,我会将另行依法处置。

  2宗黑幕买卖案中,一是王良友、周某文系云南文山电力股份有限公司(简称文山电力)严重资产重组黑幕信息的知情人。在黑幕信息敏感期内,王良友掌握利用“于某松”、“于某宇”和“闫某红”账户买入“文山电力”,赢利约173万元;石朝辉系周某文表哥,在黑幕信息敏感期内,其与周某文存在通信联系,并掌握利用本人账户买入“文山电力”,吃亏约10万元。王良友、石朝辉的上述举动违背了《证券法》第73条、第76条规定,根据《证券法》第202条规定,我会决议充公王良友违法所得约173万元,并处以约348万元罚款;对石朝辉处以30万元罚款。二是李胤某某系松德聪慧配备股份有限公司(简称聪慧松德)拟刊行股分购置资产这一黑幕信息的知情人。在黑幕信息敏感期内,陈汉腾与李胤某某存在联系打仗,陈汉腾掌握利用本人证券账户买入“聪慧松德”134,100股,赢利约34.9万元。陈汉腾的上述举动违背了《证券法》第73条、第76条规定,根据《证券法》第202条规定,我会决议对陈汉腾充公违法所得约34.9万元,并处以约104.8万元罚款。

  上述举动违背了证券期货法律法规,对市场秩序形成了负面影响,该当坚定予以严峻冲击。我会将对峙依法片面从严羁系的原则,整治市场乱象,实在保护市场秩序,庇护投资者的合法权益。

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